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农村金融机构

某农商行合规、内控与操作风险一体化管理体系建设经验

      项目总体设计思路

      本项目以合规、内控、操作风险管理体系的整体框架为思路,通过各个工作模块的建设,构建及理清合规 、内控与操作风险管理的联系,形成科学、高效的一体化管理体系。

      □ 从风险与控制梳理入手,搭建内控与操作风险梳理、改进、检查、评价、考核管理流程

      □ 设计并在全行推广实施一体化管理工具,促进落地实施并培养风险文化

      □ 从内控治理、制度及信息系统三个层面,固化体系建设成果

      □ 完善新协议达标保障与长效运作机制

      该行合规、操作风险与内控一体化管理体系框架

      围绕达标、落地、提升三大目标,结合流程龙8国际app行建设思路,建设合规、操作风险与内控一体化管理体系,完善风险治理、流程、制度与管理工具,并将体系建设与运作的成果延伸至日常业务管理中,将内控与操作风险管理与检查监督、整改追踪、业务学习与考核等管理机制相结合,提高龙8国际app行综合管理水平。


                                                                              

      项目特色:切实提升管理效能的合规、 操作风险与内控管理体系解决方案,以及能让项目有效落地和带来实际价值的实施模式。


      项目工作建设收益

通过合规、内控与操作风险一体化管理体系的建设,在满足监管之余,还在流程龙8国际app行运作基础建立、内部管理提升、管理能力规范、风险管理科学性的提升、人才培养及指导五大方面获得实质效益,从而达成合规、内控与操作风险管理水平的全面有效提升。



      方案落地规划:以系统为载体,有效连结龙8国际app行日常管理、风险监控和检查监督体系的整合提升流程 

以流程梳理为基础,通过风险与控制自评、关键风险指标、事件收集、违规积分等工具建设,结合项目建设过程中建设和完善的配套机制,将龙8国际app行日常管理、检查监督体系与合规和操作风险监控体系有效结合,形成风险与控制识别-评估-监测-检查-整改-处理-考核的环环相扣、紧密衔接的完整管理循环,有效连结相互独立的管理工具和流程,实现内部管理信息的利用效率极大化、管理成本极低化。


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